![[personal profile]](https://www.dreamwidth.org/img/silk/identity/user.png){kind=small}
ipnovushttp://www.roche-duffay.ru/articles/company_information.htm
Получение официальной информации об иностранной компании для судебного процесса
В арбитражной судебной практике часто возникает проблема получения доказательств о зарубежном партнере. Такая, на первый взгляд, простая процедура как предоставление в суд корпоративных документов иностранной компании может вызвать сложности, поскольку получить их не так просто, как может показаться.
Дело в том, что каким бы образом вы не пытались их получить – через официальную процедуру или самостоятельно, это будет связано с определенными неудобствами.
Официальная процедура получения доказательств
Официальная процедура предусматривает минимальное участие стороны в получении информации – необходимо лишь подать иск в российский суд, и, когда иск будет принят к производству, заявить ходатайство об истребовании доказательств за границей; вам останется лишь дождаться передачи доказательств из-за границы российскому суду, который затем сможет приобщить их к делу.
Если страна, в которой зарегистрирована компания, сведения о которой вам необходимы, является участником Гаагской конвенции о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам от 18 марта 1970 г. (более 40 стран, включая все западноевропейские), то процедура получения доказательств будет упрощенной, если же нет, то процедура займет неопределенный (но гарантированно длительный) срок, поскольку заранее неизвестно количество инстанций, включая консульские органы обеих стран (Российской Федерации и государства, где зарегистрирована компания, информация о которой вам нужна), через которые должен будет пройти запрос для того, чтобы дойти до компетентного зарубежного суда; при этом, если юрисдикция окажется уж очень экзотической, и механизм предоставления доказательств не будет отлаженным, результат может оказаться непредсказуемым (его вообще может не быть…).
Упрощенная официальная процедура реализуется в соответствии с Гаагской конвенцией о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам от 18 марта 1970 г., и распространяется только на участвующие в ней страны. Действует следующая схема: российский суд, получив от истца ходатайство об истребовании доказательств, передает судебное поручение в орган, на который возлагается передача судебных поручений соответствующему органу за рубежом (в нашем случае это Минюст), в свою очередь, зарубежный орган (аналог Минюста или Прокуратуры) передает судебное поручение компетентному суду. Затем зарубежный суд истребует необходимые документы от регистратора компаний или других ведомств, обладающих подобной информацией, и передает документы ответственному органу в своем государстве, зарубежный орган пересылает документы российскому органу, а тот передает их в российский суд. Остается еще добавить, что документы, полученные через официальную процедуру, не нужно легализовывать для того, чтобы предоставить в суд.
К недостаткам официальной процедуры следует отнести сроки – от подачи ходатайства в российский суд до получения официальных документов пройдет не менее 4 месяцев; ограниченность потенциально доступных документов – поиск будет осуществляться только по основному источнику – реестру компаний (кроме реестра компаний, информацию о компании может содержать реестр судов, реестр кредитного бюро или налогового ведомства), а также отсутствие перевода на язык страны, куда будут передаваться документы – несмотря на то, что легализации документов при официальной процедуре не требуется, документы нужно будет перевести, и заверить перевод, что опять же увеличит как материальные, так и временные издержки.
Если у Российской Федерации есть с некой страной двустороннее соглашение о правовой помощи по гражданским и/или торговым делам (такое соглашение есть, например, со Швейцарией), то процедура может быть еще более простой, поскольку судебное поручение будет передаваться непосредственно от судебного органа в одной стране в судебный орган в другой стране, что существенно сократит сроки, однако это не решит проблем с ограниченностью ресурсов и переводом.
В сущности, проблема с официальной процедурой может возникнуть еще на этапе подачи иска: у иска должно быть основание – те факты, на которые вы ссылаетесь в подтверждение своих требований, в свою очередь, факты должны быть подтверждены доказательствами, и если у вас нет других доказательств, кроме тех, которые вы рассчитываете получить, у иска не будет основания, и, соответственно, он не сможет быть принят к производству.
Альтернативные способы получения доказательств
Если вы решили положиться на свои силы, то необходимо будет полностью контролировать всю процедуру от подачи заявки до проверки предоставленных документов - придется выделять людей, которые будут этим заниматься, искать компетентный орган за рубежом, направлять туда запрос, договариваться о легализации документов (что может повлечь дополнительные сложности) и, возможно, доказывать суду допустимость этих доказательств – то есть, во-первых, то, что документы были получены из официального источника, во-вторых, с соблюдением должной процедуры, и, в-третьих, то, что они соответствуют установленной форме.
Кроме того, не всегда возможно напрямую обратиться в официальный орган страны регистрации контрагента – поэтому придется обращаться в консульские органы государства, где зарегистрирована интересующая вас компания, для чего нужно судебное поручение российского суда (и возникает проблема с основанием иска, обозначенная выше). Даже если вам удалось выйти на орган, который обладает подобной информацией, нельзя быть уверенным в том, что он станет предоставлять ее, а, кроме того, объем информации, предоставляемой напрямую из официального источника лицу, который не занимается получением такой информации профессионально, будет достаточно узким – например, в большинстве государств сложно (а в некоторых и вовсе невозможно) получить финансовую документацию.
Для того, чтобы избежать всех этих проблем, в большинстве государств существуют специальные юридические компании, которые предоставляют услуги по поиску информации о компаниях, зарегистрированных в юрисдикции. Такие компании предоставляют достаточно широкий спектр информации, начиная от поиска в реестре компаний по специфическим критериям (например, может быть предоставлена информация о том, какие еще компании возглавляет лицо, являющееся директором интересующей вас компании), и заканчивая предоставлением финансовой отчетности, которая содержится в источнике, доступном только для определенного круга лиц (государственных органов и специализированных юридических фирм); при этом вся процедура займет не более месяца. Кроме того, специализированная юридическая компания может обеспечивать перевод и заверение документов, а также письменные разъяснения юриста, практикующего в стране регистрации интересующей вас компании, о значимости тех или иных документов (“legal opinion”).
Этот способ получения доказательств во многих случаях является оптимальным, однако при этом необходимо учитывать следующее:
http://www.roche-duffay.ru/articles/company_information.htm
Получение официальной информации об иностранной компании для судебного процесса
В арбитражной судебной практике часто возникает проблема получения доказательств о зарубежном партнере. Такая, на первый взгляд, простая процедура как предоставление в суд корпоративных документов иностранной компании может вызвать сложности, поскольку получить их не так просто, как может показаться.
Дело в том, что каким бы образом вы не пытались их получить – через официальную процедуру или самостоятельно, это будет связано с определенными неудобствами.
Официальная процедура получения доказательств
Официальная процедура предусматривает минимальное участие стороны в получении информации – необходимо лишь подать иск в российский суд, и, когда иск будет принят к производству, заявить ходатайство об истребовании доказательств за границей; вам останется лишь дождаться передачи доказательств из-за границы российскому суду, который затем сможет приобщить их к делу.
Если страна, в которой зарегистрирована компания, сведения о которой вам необходимы, является участником Гаагской конвенции о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам от 18 марта 1970 г. (более 40 стран, включая все западноевропейские), то процедура получения доказательств будет упрощенной, если же нет, то процедура займет неопределенный (но гарантированно длительный) срок, поскольку заранее неизвестно количество инстанций, включая консульские органы обеих стран (Российской Федерации и государства, где зарегистрирована компания, информация о которой вам нужна), через которые должен будет пройти запрос для того, чтобы дойти до компетентного зарубежного суда; при этом, если юрисдикция окажется уж очень экзотической, и механизм предоставления доказательств не будет отлаженным, результат может оказаться непредсказуемым (его вообще может не быть…).
Упрощенная официальная процедура реализуется в соответствии с Гаагской конвенцией о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам от 18 марта 1970 г., и распространяется только на участвующие в ней страны. Действует следующая схема: российский суд, получив от истца ходатайство об истребовании доказательств, передает судебное поручение в орган, на который возлагается передача судебных поручений соответствующему органу за рубежом (в нашем случае это Минюст), в свою очередь, зарубежный орган (аналог Минюста или Прокуратуры) передает судебное поручение компетентному суду. Затем зарубежный суд истребует необходимые документы от регистратора компаний или других ведомств, обладающих подобной информацией, и передает документы ответственному органу в своем государстве, зарубежный орган пересылает документы российскому органу, а тот передает их в российский суд. Остается еще добавить, что документы, полученные через официальную процедуру, не нужно легализовывать для того, чтобы предоставить в суд.
К недостаткам официальной процедуры следует отнести сроки – от подачи ходатайства в российский суд до получения официальных документов пройдет не менее 4 месяцев; ограниченность потенциально доступных документов – поиск будет осуществляться только по основному источнику – реестру компаний (кроме реестра компаний, информацию о компании может содержать реестр судов, реестр кредитного бюро или налогового ведомства), а также отсутствие перевода на язык страны, куда будут передаваться документы – несмотря на то, что легализации документов при официальной процедуре не требуется, документы нужно будет перевести, и заверить перевод, что опять же увеличит как материальные, так и временные издержки.
Если у Российской Федерации есть с некой страной двустороннее соглашение о правовой помощи по гражданским и/или торговым делам (такое соглашение есть, например, со Швейцарией), то процедура может быть еще более простой, поскольку судебное поручение будет передаваться непосредственно от судебного органа в одной стране в судебный орган в другой стране, что существенно сократит сроки, однако это не решит проблем с ограниченностью ресурсов и переводом.
В сущности, проблема с официальной процедурой может возникнуть еще на этапе подачи иска: у иска должно быть основание – те факты, на которые вы ссылаетесь в подтверждение своих требований, в свою очередь, факты должны быть подтверждены доказательствами, и если у вас нет других доказательств, кроме тех, которые вы рассчитываете получить, у иска не будет основания, и, соответственно, он не сможет быть принят к производству.
Альтернативные способы получения доказательств
Если вы решили положиться на свои силы, то необходимо будет полностью контролировать всю процедуру от подачи заявки до проверки предоставленных документов - придется выделять людей, которые будут этим заниматься, искать компетентный орган за рубежом, направлять туда запрос, договариваться о легализации документов (что может повлечь дополнительные сложности) и, возможно, доказывать суду допустимость этих доказательств – то есть, во-первых, то, что документы были получены из официального источника, во-вторых, с соблюдением должной процедуры, и, в-третьих, то, что они соответствуют установленной форме.
Кроме того, не всегда возможно напрямую обратиться в официальный орган страны регистрации контрагента – поэтому придется обращаться в консульские органы государства, где зарегистрирована интересующая вас компания, для чего нужно судебное поручение российского суда (и возникает проблема с основанием иска, обозначенная выше). Даже если вам удалось выйти на орган, который обладает подобной информацией, нельзя быть уверенным в том, что он станет предоставлять ее, а, кроме того, объем информации, предоставляемой напрямую из официального источника лицу, который не занимается получением такой информации профессионально, будет достаточно узким – например, в большинстве государств сложно (а в некоторых и вовсе невозможно) получить финансовую документацию.
Для того, чтобы избежать всех этих проблем, в большинстве государств существуют специальные юридические компании, которые предоставляют услуги по поиску информации о компаниях, зарегистрированных в юрисдикции. Такие компании предоставляют достаточно широкий спектр информации, начиная от поиска в реестре компаний по специфическим критериям (например, может быть предоставлена информация о том, какие еще компании возглавляет лицо, являющееся директором интересующей вас компании), и заканчивая предоставлением финансовой отчетности, которая содержится в источнике, доступном только для определенного круга лиц (государственных органов и специализированных юридических фирм); при этом вся процедура займет не более месяца. Кроме того, специализированная юридическая компания может обеспечивать перевод и заверение документов, а также письменные разъяснения юриста, практикующего в стране регистрации интересующей вас компании, о значимости тех или иных документов (“legal opinion”).
Этот способ получения доказательств во многих случаях является оптимальным, однако при этом необходимо учитывать следующее:
http://www.roche-duffay.ru/articles/company_information.htm